有關專為虛擬資產交易平台而設的全新發牌制度的過渡安排的通函

1. 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章）（《打擊洗錢條例》）下專為中央虛擬資產交易平台（虛擬資產交易平台）而設的全新發牌制度將於2023年6月1日生效。在新的制度下，所有在香港經營虛擬資產交易所業務（虛擬資產服務）¹或向香港投資者積極推廣其服務的虛擬資產交易平台，將需獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）發牌²。

3. 本通函所載的過渡安排僅適用於提供非證券型代幣交易服務的虛擬資產交易平台。至於在遵守《證券及期貨條例》方面，則並無任何過渡安排。有意提供證券型代幣交易服務的虛擬資產交易平台將須受到香港的證券法例所規限，並僅應根據《證券及期貨條例》取得相關牌照後，方可展開其提供證券型代幣交易的業務。

4. 過渡安排（即不違反安排及當作為獲發牌的安排）旨在為於2023年6月1日前正在香港提供虛擬資產服務，且已準備好遵守證監會的準則的虛擬資產交易平台，提供合理足夠的時間，以便它們申領牌照及檢視並修訂其系統與監控措施的虛擬資產交易平台，，從而符合適用的法律及監管規定。

5. 無意申領牌照的虛擬資產交易平台應著手以有序方式結束業務。證監會預期它們會停止向香港投資者積極地推廣其服務。

於2023年6月1日前在香港營運的虛擬資產交易平台

6. 於2023年6月1日前正在香港提供虛擬資產服務並設有具意義且實質的業務（即經營真正的業務並設有真正的業務據點）的虛擬資產交易平台（原有虛擬資產交易平台），可在2023年6月1日至2024年5月31日期間內（即由2023年6月1日起計首12個月內），依據不違反安排繼續於香港提供虛擬資產服務，而不會違反《打擊洗錢條例》下的發牌規定³ 。

7. 虛擬資產交易平台必須於2023年6月1日前已在香港提供虛擬資產服務，方合資格參與過渡安排⁴ 。在評估某虛擬資產交易平台是否於2023年6月1日前正在香港營運及經營真正的業務並設有真正的業務據點時，證監會將會考慮下列因素：

1. 該虛擬資產交易平台是否於香港成立為法團；
2. 該虛擬資產交易平台於香港是否設有實體辦公室；
3. 該虛擬資產交易平台的香港員工對於該虛擬資產交易平台是否具有中央管理及控制權；
4. 該虛擬資產交易平台的關鍵人員（例如負責交易系統運作的人員）是否駐於香港；
5. 該虛擬資產交易平台的運作是否已投入服務，並於香港擁有獨立客戶及真正的成交量；及
6. 是否有可證明該虛擬資產交易平台於2023年6月1日前正在香港營運的其他因素（例如就該虛擬資產交易平台交易系統設立、交易安排及組織架構而言）。

8. 單純在香港設立公司或在香港只有“空殼”業務並不足夠。

為原有虛擬資產交易平台執行受規管職能的個人

9.  個人可在2023年6月1日至2024年5月31日期間內（即由2023年6月1日起計首12個月內），依據不違反安排在香港為原有虛擬資產交易平台執行受規管職能，而不會違反《打擊洗錢條例》下的發牌規定⁵。

於2023年6月1日前並非在香港營運的虛擬資產交易平台

10. 於2023年6月1日前並非在香港營運的虛擬資產交易平台並不合資格參與過渡安排。在獲證監會發牌前，它們不得在香港開展任何虛擬資產交易平台業務活動或向香港投資者積極推廣任何虛擬資產服務。進行任何無牌活動乃屬刑事罪行。

為並非於2023年6月1日前在香港營運的虛擬資產交易平台執行受規管職能的個人

11. 為並非於2023年6月1日前在香港營運的虛擬資產交易平台執行，或顯示自己為並非於2023年6月1日前在香港營運的虛擬資產交易平台執行受規管職能的個人，並不合資格參與不違反安排。除了對進行無牌活動的虛擬資產交易平台會被採取執法行動外，凡個人為上述的虛擬資產交易平台執行或顯示自己為上述的虛擬資產交易平台執行受規管職能，亦屬於進行無牌活動，屬刑事罪行。

原有虛擬資產交易平台

12. 原有虛擬資產交易平台如符合下列當作為獲發牌的條件，可能合資格參與《打擊洗錢條例》下的當作為獲發牌的安排，以及在其牌照申請有待最終決定期間，可由2024年6月1日起被當作為獲發牌從事提供虛擬資產服務的業務⁶ ：

1.  該虛擬資產交易平台在2023年6月1日至2024年2月29日期間內（即由2023年6月1日起計首九個月內）⁷，透過 WINGS在網上向證監會提交完全填妥的牌照申請⁸ ； 
2. 該虛擬資產交易平台在牌照申請中確認 ⁹：
   
   1. 其於緊接2023年6月1日前正在香港提供虛擬資產服務¹⁰ ；
   2. 其將於2024年6月1日被當作為獲發牌時遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的規管性規定^11,12；及
   3. 其將於2024年6月1日被當作為獲發牌時便已作出安排，確保其遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的規管性規定¹³ ；
3. 該虛擬資產交易平台可在其牌照申請中證明並使證監會信納：
   
   1. 其於緊接2023年6月1日前正在香港提供虛擬資產服務¹⁴；及
   2. 其有合理機會成功地證明其有能力遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的規管性規定¹⁵；及
4. 證監會已藉書面確認收到有關牌照申請¹⁶。

13. 在審閱牌照申請及所有證監會可得的資料後，若證監會認為該虛擬資產交易平台牌照申請人並不符合上述任何一項當作為獲發牌的條件，證監會可向有關虛擬資產交易平台發出通知（不當作為獲發牌的通知），告知後者當作為獲發牌的安排將不會適用於該平台¹⁷。儘管根據《打擊洗錢條例》第53ZRK條提交的牌照申請將受限於當作撤回程序¹⁸，但有關虛擬資產交易平台仍必須著手於2024年5月31日或之前或在該通知發出當日起計三個月屆滿時或之前（以較遲者為準）¹⁹，結束其業務，而不論其是否已就當作撤回其牌照申請提出反對²⁰。其職員（包括下文第15段所提及的擬出任的持牌個人）亦應停止為虛擬資產交易平台執行或顯示自己為虛擬資產交易平台執行任何受規管職能，除非作出該等作為，純粹是為了結束有關虛擬資產交易平台的業務²¹。

14. 證監會如認為原有虛擬資產交易平台符合當作為獲發牌的條件，有關虛擬資產交易平台將由2024年6月1日起自動被當作為獲發牌，直至其牌照申請獲批准、撤回或拒絕（以較早者為準）²² 為止。

原有虛擬資產交易平台的擬出任的持牌個人

15. 申請成為原有虛擬資產交易平台（主事人）的持牌代表及／或負責人員的持牌個人（擬出任的持牌個人）如符合以下當作獲發牌的條件，便可能符合資格參與《打擊洗錢條例》下當作為獲發牌的安排，及可由2024年6月1日起被當作獲發牌，以為主事人執行受規管職能²³：

1. 如要符合資格申請成為持牌代表，擬出任的持牌個人必須在提交其申請時正於香港為主事人執行受規管職能²³；
2. 如要符合資格申請成為負責人員，擬出任的持牌個人：
   
   1. 必須於緊接2023年6月1日前正於香港為某虛擬資產交易平台（不論是於香港或其他地方營運）執行受規管職能²⁴；及
   2. 必須在提交其申請時正於香港為主事人執行受規管職能。該主事人不必為該個人於2023年6月1日前為其執行職能的同一虛擬資產交易平台²⁵；
3. 該個人在2023年6月1日至2024年2月29日期間（即由2023年6月1日起計九個月內）²⁶ 在與主事人的牌照申請²⁷相關的情況下，透過WINGS在網上向證監會就代表該主事人提供虛擬資產服務提交完全填妥的牌照申請²⁸；
4. 就持牌代表的申請而言，擬出任的持牌個人在其牌照申請中確認²⁹：
   
   1. 該個人在提交其申請時正於香港為主事人執行受規管職能³⁰；及
   2. 該個人將於2024年6月1日被當作獲發牌時，遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的持牌代表 的規管性規定³²；
5. 就負責人員的申請而言，擬出任的持牌個人在其牌照申請中確認³³：
   
   1. 該個人於緊接2023年6月1日前正於香港為某虛擬資產交易平台（不論是於香港或其他地方營運）執行受規管職能³⁴；
   2. 該個人於提交其申請時正於香港為主事人執行受規管職能³⁵ ；及
   3. 該個人將於2024年6月1日被當作獲發牌時，遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的持牌代表及負責人員³⁶ 的規管性規定³⁷ ；
6. 就持牌代表的申請而言，擬出任的持牌個人在牌照申請中證明並獲證監會信納：
   
   1. 該個人在提交其申請時正於香港為主事人執行受規管職能³⁸；及
   2. 該個人有合理機會成功地證明，他或她有能力遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的持牌代表的規管性規定³⁹；
7. 就負責人員的申請而言，擬出任的持牌個人在牌照申請中證明並獲證監會信納：
   
   1. 該個人於緊接2023年6月1日前正於香港為某虛擬資產交易平台（不論是於香港或其他地方營運）執行受規管職能⁴⁰；
   2. 該個人在提交其申請時正於香港為主事人執行受規管職能⁴¹；及
   3. 該個人有合理機會成功地證明，他或她有能力遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的持牌代表及負責人員的規管性規定⁴² ；
8. 證監會已藉書面確認收到其牌照申請⁴³；及
   
   1. 證監會沒有向主事人發出不當作為獲發牌的通知，而該主事人被當作為獲發牌⁴⁴。

16. 在審閱牌照申請及證監會取得的所有資料後，若證監會認為擬出任的持牌個人並不符合以上任何一項當作獲發牌的條件，證監會可發出通知，告知該擬出任的持牌個人當作為獲發牌的安排將不會適用於他或她⁴⁵，及有關牌照申請將受限於當作撤回程序⁴⁶ 。證監會如認為擬出任的持牌個人符合當作獲發牌的條件，該個人將由2024年6月1日起自動被當作獲發牌，直至其牌照申請獲批准、撤回或拒絕，或該個人停止為主事人或代表該主事人行事，或該主事人的牌照申請獲批准、撤回或拒絕（以較早者為準）為止⁴⁷。

17. 原有虛擬資產交易平台及其擬出任的負責人員和持牌代表在被當作獲發牌後，《打擊洗錢條例》的條文即告適用，猶如他們各自是根據《打擊洗錢條例》獲發牌的人士般⁴⁸。這意味著，他們將須受到證監會的監管權、紀律懲處權、干預權及其他適用的權力所全面約束。原有虛擬資產交易平台，以及其負責人員及持牌代表應遵守《打擊洗錢條例》下所有適用的法律及監管規定（包括《適用於虛擬資產交易平台營運者的指引》（《虛擬資產交易平台指引》）），猶如他們獲正式發牌般，包括但不限於《虛擬資產交易平台指引》第VI部的財政資源及穩健性規定。證監會將毫不猶豫地對任何違規行為採取適當的行動。

18. 有關過渡安排的時間表，請參閱附錄。

19. 原有虛擬資產交易平台應注意與其牌照申請有關的以下各點，因後者關乎他們是否符合資格參與當作為獲發牌的安排。

提交牌照申請的時間

20. 凡於2024年2月29日後提交的牌照申請，將不符合資格參與當作為獲發牌的安排，而證監會亦無權延長有關法定限期。在此情況下，原有虛擬資產交易平台必須著手於2024年5月31日或之前結束其業務，及只可在獲得證監會發牌的情況下，恢復其在香港的業務活動或積極地向香港投資者推廣任何虛擬資產服務。

21. 在現行適用於所有牌照申請人的牌照申請程序中，證監會將在適當情況下提出要求。如果申請不完整或證監會在提出要求過程中發現該申請出現任何根本問題，在有關根本問題可獲得解決的情況下，證監會可考慮退回該申請，而不是以該虛擬資產交易平台的牌照申請人因該根本問題而無法證明它有能力遵守適用於持牌虛擬資產交易平台的規管性規定為由，向該申請人發出不當作為獲發牌的通知。這將容許申請人在提交新的申請前解決根本問題。然而，如果有關申請是於接近2024年2月29日的限期前提交，上述做法可能並不切實可行。如果申請人因需時解決根本問題而於2024年2月29日後提交申請，則該申請將不符合資格參與當作為獲發牌的安排。因此，原有虛擬資產交易平台應準備充足的時間，盡力於2024年2月29日的限期前及早提交申請。

須在牌照申請內載列的資料

22. 作為當作為獲發牌的安排的一項先決條件，原有虛擬資產交易平台應在其牌照申請中顯示其有合理機會成功地證明其有能力遵守所有適用的法律及監管規定。為此，原有虛擬資產交易平台的牌照申請應符合下列規定，並包括下列資料及文件：

為符合規管性規定而設立的安排

23. 原有虛擬資產交易平台須在其牌照申請中提供一切所需資料及文件（包括虛擬資產交易平台的政策及程序和外部評估報告），以顯示其將會於2024年6月1日或之前加強其內部監控措施及系統，藉此符合所有適用的規管性規定。

24. 為此，虛擬資產交易平台的政策及程序應涵蓋原有虛擬資產交易平台建議的架構、管治、運作、系統及監控措施（而外部評估報告則應涵蓋有關架構、管治、運作、系統及監控措施的設計效能），當中應聚焦於管治和人手編制、納入代幣、保管虛擬資產、認識你的客戶⁴⁹、打擊洗錢／恐怖分子資金籌集⁵⁰、市場監察、風險管理及網絡保安等主要範疇。評估專家應檢視並評估虛擬資產交易平台的政策和程序是否清楚地以書面記載下來，以及是否符合適用的法律及監管規定，尤其是《虛擬資產交易平台指引》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引（適用於持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者）》。

25. 有關外部評估專家揀選準則及外部評估報告範圍的詳情載於證監會網站上的《常見問題》內。

負責人員的申請

26. 原有虛擬資產交易平台在提交其牌照申請時（不應遲於2024年2月29日），應符合下列與其擬出任的負責人員有關的基本規定；否則，證監會可能會基於原有虛擬資產交易平台未能證明其能夠遵守有關負責人員的規管性規定，向該平台發出不當作為獲發牌的通知：

1. 必須隨同虛擬資產交易平台的牌照申請提交至少兩份負責人員的申請，以顯示原有虛擬資產交易平台能夠符合至少有兩名負責人員的規定⁵¹。
2. 在提交虛擬資產交易平台的牌照申請時，必須有至少兩名擬出任的負責人員（其中一人必須為負責監督虛擬資產交易平台在提供虛擬資產服務方面的業務的董事⁵²）已上任，而除非任何豁免適用⁵³，否則他們應已符合《虛擬資產交易平台指引》⁵⁴所載列的全部負責人員勝任能力規定（包括通過本地監管架構考試的規定（本地監管架構考試的規定））。然而，若擬出任的負責人員在虛擬資產交易平台提交牌照申請時當時或之前未能遵守本地監管架構考試的規定，該虛擬資產交易平台則須顯示並獲證監會信納擬出任的負責人員將能夠於2024年2月29日或之前遵守本地監管架構考試的規定。
3. 至少一名負責人員（屬上文第26b段所述的其中一名擬出任的負責人員）須為居於香港的非離岸負責人員（非離岸負責人員）⁵⁵。然而，應注意的是，負責人員如要符合資格參與當作為獲發牌的安排，必須在作出其申請時於香港為該虛擬資產交易平台執行受規管職能⁵⁶。

27. 為了作出應變，我們建議原有虛擬資產交易平台應有多於兩名將於2024年6月1日或之前符合全部負責人員勝任能力規定的擬出任的負責人員（包括非離岸負責人員）在任，以為任何將會對該虛擬資產交易平台在符合上述有關負責人員的基本規定以至參與當作為獲發牌的安排的資格規定方面的能力造成直接影響的可能情況（例如，擬出任的負責人員辭任）作好準備。鑑於虛擬資產交易平台的業務活動性質，證監會不預期虛擬資產交易平台的業務營運規模屬小型，而虛擬資產交易平台負責人員（包括非離岸負責人員）的數目相當可能多於基本規定⁵¹。

28. 若原有虛擬資產交易平台的擬出任的負責人員於2023年6月1日前未曾在香港為某虛擬資產交易平台執行受規管職能，以致該擬出任的負責人員不合資格參與當作為獲發牌的安排，則我們建議該平台應盡早提交其虛擬資產交易平台的牌照申請（連同其負責人員的申請），以便證監會於2024年6月1日或之前有足夠時間進行評估和向有關擬出任的負責人員批給正式牌照。

持牌代表的申請

29. 非負責人員的持牌代表的申請無須連同原有虛擬資產交易平台的牌照申請一併提交。然而，擬出任的持牌代表如要符合資格參與當作為獲發牌的安排，有關申請便須於2024年2月29日前提交。

雙重牌照

30. 待新制度實施後，證監會將根據《證券及期貨條例》下的現行發牌制度，對虛擬資產交易平台所進行的證券型代幣交易作出監管，同時亦會根據《打擊洗錢條例》下的制度，對虛擬資產交易平台所進行的非證券型代幣交易作出監管。

31. 鑑於虛擬資產的條款和特點可能隨時間而演變，某一虛擬資產的分類或會由非證券型代幣變為證券型代幣（反之亦然）。為免違反任何發牌制度的規定及確保業務得以持續運作，虛擬資產交易平台（連同其擬出任的負責人員和持牌代表）適宜同時根據《證券及期貨條例》及《打擊洗錢條例》申請批准，以獲雙重發牌。

32. 就此，原有虛擬資產交易平台亦應一併就根據《證券及期貨條例》經營第1類及第7類受規管活動的牌照提交填妥的牌照申請（連同負責人員的申請），以及就根據《打擊洗錢條例》經營提供虛擬資產服務的業務提出牌照申請。

33. 為了簡化申請程序，證監會已實施以下安排：

1. 申請人如要同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的新制度申領牌照，只需在網上提交一份綜合申請表格，並註明同時申領該兩項牌照。
2. 獲雙重發牌的虛擬資產交易平台須擁有至少兩名根據《證券及期貨條例》及《打擊洗錢條例》獲發牌的負責人員（有關平台可透過擁有兩名同時根據《證券及期貨條例》和《打擊洗錢條例》獲雙重發牌的負責人員來符合此規定）。若擬出任的負責人員主要擁有虛擬資產方面的行業經驗或證券相關的經驗，證監會在就他們的雙重牌照申請評估其相關行業經驗時，會適當地採取務實的方針。有關詳情載於證監會網站內的《常見問題》。

34.  如虛擬資產交易平台對過渡安排或本通函有任何疑問，我們鼓勵有關平台將查詢發送至vatp-licensing@sfc.hk，與證監會金融科技組洽商。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
金融科技組

連附件

¹ 定義見《打擊洗錢條例》第53ZR條及附表3B。
² 根據《打擊洗錢條例》第53ZRD條，任何人如經營提供虛擬資產服務的業務或顯示自己經營有關業務，則必須向證監會申領牌照。根據《打擊洗錢條例》第53ZRB條，任何人如向公眾積極推廣其提供的任何服務，而該服務假若在香港提供便會構成虛擬資產服務，則會被視為提供虛擬資產服務。有意提供證券型代幣交易服務的虛擬資產交易平台將須根據《證券及期貨條例》領有第1類和第7類受規管活動的牌照。
³ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第2(1)條。
⁴ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(1)(a)條。
⁵ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第2(2)條。
⁶ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第4條。
⁷ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(1)(b)(i)條。
⁸ 按照《打擊洗錢條例》第53ZRK條。
⁹ 根據《打擊洗錢條例》第53ZTO(1)條，任何人如在牌照申請中作出在要項上屬虛假或具誤導性的表述及知道該項表述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該項表述是否在要項上屬虛假或具誤導性，即屬犯罪。
¹⁰ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(1)(b)(ii)條。
¹¹ 定義見《打擊洗錢條例》附表3G第1條。
¹² 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(1)(b)(iii)(A)條。
¹³ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(1)(b)(iii)(B)條。
¹⁴ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(4)(a)條。
¹⁵ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(4)(b)條。
¹⁶ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(2)條。
¹⁷ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(3)至3(7)條。
¹⁸ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第3(3)(b)條。
¹⁹ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第11(1)條。
²⁰ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第11(2)條。
²¹ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第12(2)及12(3)條。
²² 請參閱《打擊洗錢條例》附表 3G 第4(2)條。
²³ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(1)(c)條。
²⁴ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(1)(c)條。
²⁵ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(1)(d)條。
²⁶ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(1)及7(1)條。
²⁷ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(1)(b)及7(1)(b)條。
²⁸ 按照《打擊洗錢條例》第53ZRL、53ZRM及53ZRP條（如適用）。
²⁹ 根據《打擊洗錢條例》第53ZTO(1)條，任何人就牌照申請作出在要項上屬虛假或具誤導性的表述，及知道該項表述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該項表述是否在要項上屬虛假或具誤導性，即屬犯罪。
³⁰ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(1)(a)(iii)條。
³¹ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(1)(a)(iv)條。
³² 定義見《打擊洗錢條例》附表3G第1條。
³³ 根據《打擊洗錢條例》第53ZTO(1)條，任何人就牌照申請作出在要項上屬虛假或具誤導性的表述，及知道該項表述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該項表述是否在要項上屬虛假或具誤導性，即屬犯罪。
³⁴ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(1)(a)(iv)條。
³⁵ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(1)(a)(v)條。
³⁶ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(1)(a)(vi)條。
³⁷ 定義見《打擊洗錢條例》附表3G第1條。
³⁸ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(4)(a)條。
³⁹ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(4)(b)條。
⁴⁰ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(4)(a)條。
⁴¹ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(4)(a)條。
⁴² 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(4)(b)條。
⁴³ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(2)及7(2)條。
⁴⁴ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(1)(d)及7(1)(e)條。
⁴⁵ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(3)至5(7)條及第7(3)至7(7)條。
⁴⁶ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第5(3)(b)及7(3)(b)條。
⁴⁷ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第6(2)(b)及8(2)(b)條。
⁴⁸ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第9條。
⁴⁹ 認識你的客戶程序
⁵⁰ 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集程序
⁵¹ 請參閱《打擊洗錢條例》第53ZRK(3)(b)(ii)條。
⁵² 請參閱《打擊洗錢條例》第53ZRO(1)(b)條。
⁵³ 請參閱《虛擬資產交易平台指引》第3.24至3.35段及第3.38段所述的豁免。
⁵⁴ 請參閱《虛擬資產交易平台指引》第3.16段。
⁵⁵ 請參閱《打擊洗錢條例》第53ZRO(1)(c)條。
⁵⁶ 請參閱《打擊洗錢條例》附表3G第7(1)(d)條。

附錄文件: